圖書內容簡介

與人工智能法律問題一樣，企業合規也是21世紀初在全球興起的重大法學交叉課題。企業合規涉及商事法、經濟法、行政法、刑法、刑事訴訟法等諸多學科，觸及反商業賄賂、出口管制、數據保護、反洗錢、反不正當競爭、知識產權保護、反壟斷、環境保護、稅收監管等諸多領域的法律問題。《企業合規基本理論》試圖從多維視角討論企業合規問題，解釋企業合規的性質和理論根基，分析作為新的公司治理方式的合規體系，揭示企業合規架構的三大激勵機制——作為行政監管激勵機制的合規體系、作為刑法激勵機制的合規計劃以及作為解除國際組織經濟制裁依據的誠信合規機制。本書不僅討論企業合規的基本理論問題，還對律師如何展開合規業務提出理論框架。

圖書目錄

"目錄
第一章
企業合規制度的四個維度 / 001
一、企業合規的概念 / 003
二、作為公司治理方式的合規 / 005
三、作為行政監管激勵機制的合規 / 010
四、作為刑法激勵機制的合規 / 017
五、作為應對國際組織制裁之依據的合規 / 028
六、企業合規的多元視角 / 030
第二章
企業合規的中國化問題 / 033
一、行政主導下的合規管理體系建設問題 / 035
二、企業合規中國化的動力機制 / 038
三、實施有效合規計劃的難題 / 046
四、行政監管激勵機制的出現 / 052
五、企業合規的刑法激勵機制 / 061
六、企業合規中國化的基本課題 / 070
第三章
企業合規的基本價值 / 073
一、有關企業合規價值的主要理論 / 075
二、企業合規的內在價值 / 078
三、企業合規的外在價值（之一）——企業的可持續發展 / 081
四、企業合規的外在價值（之二）——政府對企業的有效監管 / 084
五、企業合規的外在價值（之三）——利益相關方的保護 / 086
六、超越法律的自我治理 / 087
第四章
有效合規計劃的基本標準 / 091
一、有效合規計劃的性質和功能 / 093
二、有效合規計劃的基本要素 / 095
三、刑事合規計劃的有效標準 / 101
四、行政監管合規計劃的有效標準 / 106
五、世界銀行誠信合規計劃的有效標準 / 109
第五章
專項合規計劃的個案分析 / 113
一、什么是專項合規計劃 / 115
二、中興公司的專項合規計劃 / 117
三、出口管制合規計劃 / 121
四、反商業賄賂合規計劃 / 126
五、數據保護合規計劃 / 136
六、反洗錢合規計劃 / 141
七、誠信合規計劃 / 145
第六章
企業合規與行政和解制度 / 151
一、行政和解制度在我國的引入 / 153
二、比較法的考察——以美國的行政和解協議制度為范例 / 155
三、我國行政執法和解制度的基本框架 / 163
四、我國行政執法和解制度的實施效果 / 168
五、在行政和解中全面引入合規機制的設想 / 172
第七章
合規與企業刑事歸責問題 / 175
一、“企業合規無罪抗辯第一案” / 177
二、企業刑事歸責原則的比較考察 / 182
三、我國單位犯罪的歸責方式 / 193
四、“企業獨立意志理論”的提出 / 198
五、企業合規視野下單位犯罪制度的重構 / 206
第八章
合規與企業責任切割問題 / 211
一、作為企業責任切割依據的合規機制 / 213
二、企業責任與員工責任的切割 / 215
三、母公司責任與子公司責任的分割 / 218
四、企業責任與第三方責任的分割 / 222
五、投資并購領域中的責任分割 / 225
六、企業合規風險的“防火墻” / 228
第九章
企業合規與暫緩起訴協議制度 / 231
一、暫緩起訴制度的產生 / 233
二、暫緩起訴協議的兩種模式 / 237
三、暫緩起訴協議與企業合規的關系 / 250
四、暫緩起訴協議制度的理論基礎 / 257
五、中國的暫緩起訴協議制度 / 269
第十章
律師合規業務的基本框架 / 275
一、作為律師業務的合規 / 277
二、合規計劃的打造 / 279
三、合規盡職調查 / 288
四、合規內部調查 / 291
五、執法調查的應對 / 294
六、企業刑事風險的化解 / 296
附錄一
企業合規制度在西方的發展歷程 / 305
一、美國《反海外腐敗法》與刑事合規問題 / 307
二、安然和安達信事件 / 312
三、英國《反賄賂法》與刑事合規問題 / 317
四、法國《薩賓第二法案》與刑事合規問題 / 322
五、巴塞爾委員會確立的合規體系 / 327
附錄二
我國監管部門確立的合規管理機制 / 333
一、金融領域的合規管理機制 / 335
二、國有企業的合規管理機制 / 339
三、中國企業海外經營的合規管理機制 / 344
關于企業合規的研究成果清單 / 351
索　引 / 353"